行业要闻

11月7日，由中国企业评价协会、《企业家》杂志社主办的第三届电力行业合规管理经验交流会在青岛举办，会议以“合规引领企业高质量发展”为主题，发布了第二届、第三届电力企业合规管理优秀成果。

中国企业联合会、中国企业家协会党委委员、副理事长刘鹏在致辞中对电力行业合规管理提出三点建议。一是以高质量发展为目标，建设合规管理体系，坚持顶层设计和基础管理相统一。以落实国务院国资委颁布的《中央企业合规管理办法》为主线，建立健全企业合规管理体系，一方面，建立合规管理制度动态优化机制，定期对合规管理体系进行评估与改进，针对新兴业务及时补齐制度短板；另一方面，建立合规管理制度执行稽核机制，加强对制度执行情况的监督检查，确保合规管理制度落地、落实。二是以高质量发展为标尺，开展合规有效性评价。要建立完善合规管理制度运行评估机制，定期开展合规管理有效性评价。合规有效性评价要坚持问题导向，注重科学指标体系建设，依据企业管理实际，引入场景化思维，量身定制，不能生搬硬套。三是以高质量发展为依托，推进合规赋能。推动内控风险合规一体化管理，为组织赋能。协同发挥合规管理“三道防线”作用，全面落实“管业务必须管合规”要求，加快企业合规管理人才队伍建设，提升全员合规履职、合规管理、合规经营能力。

“大力推动合规管理体系建设，不仅是深化国有企业改革和建设世界一流企业的应有之力，也是贯彻全面依法治国、筑造中国式现代化的重要举措。”中国企业评价协会执行局副主席李春伟谈到中国企业评价协会的工作时提到，为促进企业合规管理体系建设和合规管理人才的培养，中国企业评价协会于2021年8月成立企业合规管理委员会，先后发布《企业合规管理体系有效性评价指引》《企业合规师职业技能评价标准》《企业合规管理职业经理人》三项团体标准，并在合规师考试和培训、合规管理有效性评价、合规认证咨询等方面开展大量研究咨询工作，得到了企业界的积极参与和广泛认可。

国家能源投资集团有限责任公司总法律顾问、首席合规官刘学海从加强体系建设、持续制度升级、完善合规运营、提升法治合规素质等四个方面分享了国家能源集团合规管理的探索和实践。他提到，国家能源集团作为中央骨干能源企业，积极践行“能源供应压舱石，能源革命排头兵”企业使命，将推动“依法合规、诚信守约、忠诚敬业”和“合规先行、人人有责”理念内植于企业文化和品牌体系，持续深化法治国家能源建设，以诚信树国际卓著品牌，以法治固基业长青根本，以合规护世界一流企业建设。

国家电网有限公司法律合规部副主任刘树根就电力企业如何提升管理效能，强化合规管理提出四点思考。一是引导企业准确判断本单位合规管理进程，认识到合规管理虽有阶段性缺陷，但已在全员认知、体系建设、纠正错误等方面显现独特作用。二是电力企业在谋划推进“中国式”合规工作中要走在前、做表率，在落实“中国式”合规的道路自信、内涵自立、运行自主方面做出更多贡献。三是围绕合规审查推进电力企业合规管理的落实落地，抓实重点领域合规风险管控，强化重点业务合规审查。四是构建新型电力系统背景下，电力企业合规管理应重点关注的问题，加强可再生能源电量消纳合规逻辑变化、有源电网背景下电力企业角色转换、新型电力系统建设中的合规管理体系化思考。

国网山东省电力公司副总经理、党委委员张鑫谈到，要将合规管理作为企业安身立命的根本、稳健运营的内在要求和防范风险的关键抓手。他总结了国网山东电力在合规管理方面的经验做法。一是始终坚持“以党性立身做事”，不断健全法治体系。修编“十四五”法治建设规划，成立法治建设、法治宣传教育暨合规委员会，推动合规管理“横到边、纵到底”。二是始终坚持“守正创新”核心要义，政企协同成效显著提升。三是始终坚持“重实干、做实功、求实效”，推动合规管理贯穿基层。

中国企业评价协会秘书长刘李佳解答了关于合规管理的四大常见认知误区。第一，如果公司已经存在一套完整的管理体系，现要建立合规管理体系，既不需要推翻现有体系，也不需要两套体系并行运行，而是根据实际情况，将通用体系合并，整合成一个创新的组合型一体化体系，同时涵盖每个体系的关键功能点。第二，法务、内控、风控的合并不只体现在形式上，更应该在岗位层面进行，不同岗位有机整合，在大合规理念下进行责任分工，实现合并的价值。第三，通过年度巡检和合规制度的宣贯，督促二级公司、三级公司实现合规建设，并推动持续改进。第四，通过内审资源共享的方式解决内审人员不足的问题。

11月7日下午举行的合规管理经验交流由中国企业评价协会副秘书长边海光主持，中国长江三峡集团有限公司法律合规与企业管理部副主任刘继瀛，国网湖北省电力有限公司总经理助理、总法律顾问陈文正，国网山东省电力公司法律部主任常维华，南方电网广西电网公司法规部总经理、法律服务中心总经理罗军，国电南京自动化股份有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书王茹，国家电投黄河上游水电开发有限公司总法律顾问、企业管理与法务部主任石冶进行了经验交流。

中国长江三峡集团有限公司法律合规与企业管理部副主任刘继瀛分析了新能源项目开发建设合规手续标准化管理带来的三方面价值。首先，统一标准能够显著提升项目质量，有效避免因项目差异或经办人员水平不同而导致的遗漏或错误，确保每个项目都能按照既定的标准和要求推进，从而提升了整体项目质量。其次，规范管理大幅提高了工作效率。明确的流程指引，不仅简化工作步骤，还提高了整体工作效率，使得项目快速推进。最后，标准化管理有助于普及法律知识，节省人力物力。

中国能源建设股份有限公司法务与合规部副总经理张轶斐介绍，中国能建主营业务集中于基本建设领域，国际业务遍布全球146个国家和地区，且国际业务在企业营收中的占比接近20%，所以，合规已属于企业发展本质性要求，合规体系建设任务艰巨复杂，合规管理数字化是必然选择。中国能建认为，要建设合规管理的数字化体系，需要先行树立合规意识，并结合企业数字化转型大局，与企业业务数字化建设统筹考虑、一体推进。为确保数字化建设的顺利，企业合规体系建设本身需要从多层次、多维度进行，构建生态链，形成朋友圈。

在11月6日下午举行的合规管理圆桌对话中，来自中国能源建设股份有限公司法务与合规部副总经理张轶斐，青岛能源集团有限公司党委副书记、总经理刘高军，贵州电网有限责任公司总法律顾问、合规官徐永刚，北京大学公共政策研究中心研究员杨军，北京幂律智能科技有限责任公司副总裁石玏，上海秘塔网络科技有限公司首席运营官王益为等专家围绕电力企业合规管理工作进行了交流。大家各抒己见，积极讨论，分享成果经验和实践案例，为进一步以合规之策推动企业治理现代化形成共识，为更好地以合规治理护航企业行稳致远凝聚力量。

中国企业评价协会和《企业家》杂志社已连续三年成功举办电力行业合规管理经验交流活动。三年来，共收到14家电力集团及下属公司申报的合规管理成果超过1800项，经过专家认真评审，共评出特等成果140项，一等成果260项，形成了一批可以为其他企业和行业借鉴的经验。